2001 年财务顾问法（2001 年第 43 号） 目录 长标题 颁布公式 第 I 部分 初步 1 简称和开始 2 解释 3 关联人士 4 证券权益 5 修订附表一和附表二 第 II 部分代表 6 需要财务顾问执照 7 需要代表执照 8 申请授予或更新执照 9 授予或更新财务顾问执照的要求 10 未能维持最低财务要求或专业赔偿保险单 11 授予或更新代表的要求执照 12 仅代表一位财务顾问行事的代表 Singapore Statutes Online Published in Acts Supplement on 03 Dec 2022 PDF created date on 2022 年 2 月 23 日 13 执照的授予或更新 14 执照费 15 执照期限 16 执照变更 17 相关的虚假陈述申请牌照的批给、续期或更改 18细节变更通知等 19 执照的失效、撤销、暂停和到期 20 上诉权 21 财务顾问或人寿保险经纪人的措辞 22 担任财务顾问 23 豁免财务顾问及其代表 第三部分 业务行为第 1 部分 总则 24 向持牌财务顾问的董事等授予无抵押贷款、垫款或信贷便利的限制 25 向客户披露产品信息的义务 26 持牌人的声明 27 持牌人的建议 28 收取客户金钱或财产的义务 29向新加坡管理局提供信息 在线发布于 2001 年 12 月 3 日的法案增补 PDF 创建日期为 2022 年 2 月 23 日 30 为交易的有效性而储蓄 第 2 部分人寿保险 31 本部分的应用 32 保险经纪保费账户 33 与未注册的协商和风险分配保险人 34 被许可人的陈述 Division 3 Security s 35 本分部的应用 36 被许可人披露证券中的某些权益 分部 4 证券权益登记册 37 本分部的应用 38 证券权益登记册 39 向当局发出的详情通知 40 登记册的保存地点 41 起诉辩护 42登记册的制作 43 财经记者的详细资料 44 登记册第 IV 部分的摘录 账户和审计部门 1 账户 新加坡法令在线发布于 2001 年 12 月 3 日的法案增补 PDF 创建日期为 2022 年 2 月 23 日 45 由持牌财务顾问保管的账户 46 责任向当局提供申报表和信息 部门 2 审计 47 审计员的任命 48 账目提交 49 审计员的职责 50 任命审计员的权力 51 当局任命审计员的权力 52 对审计员和雇员沟通某些事项的权利的限制 53 诽谤 54 处罚销毁、隐藏或更改记录等...
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