为涵盖机构编制经修订的反洗钱操作手册的指南[SEC 通告编号12, 2004 系列]

报告地区:菲律宾

发布时间:2004年07月29日

（纳尔）卷。 15 号2004 年 7 月 3 日至 4 日 - 2004 年 9 月 [ SEC 通告编号。第 12 卷，2004 年，2004 年 7 月 29 日] 为涵盖机构编制经修订的反洗钱操作手册的指南根据修订第 9160 号共和国法的第 9194 号共和国法（也称为“反洗钱法”）的规定。 2001 年反洗钱法”）、证券监管法典、公司法典、经修正的 902A 号总统令、投资房屋法、投资公司法、融资公司法，以及所有其他相关法律、规则和条例，以及管理和由委员会强制执行，美国证券交易委员会（“委员会”）特此发布本指南，用于编制经修订的反洗钱操作手册（“指南”）*，以打击洗钱活动。第 1 节. 经修订的 2001 年《反洗钱法》定义的所有涵盖机构在编制各自的《反洗钱操作手册》时均应受该指南的涵盖。这些机构以下简称“受监管的中介机构”。第 2 节. 特此指示所有受监管的中介更新和修改其各自的反洗钱操作手册（“操作手册”），该手册将作为其实施经修订的 2001 年反洗钱法的新程序，并应遵守所附《修订的《适用机构反洗钱操作手册》编制指南》。第 3 节：受监管的中介机构应向委员会提交其各自修订的操作手册，同时考虑到第 3 号共和国法案引入的修正案。...
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