(纳尔)卷。 26号4/ 10 月 - 2015 年 12 月 [ 通知编号第 891 号,2015 年 11 月 25 日] 金融销售和营销指南 通过:2015 年 11 月 9 日 提交日期:2015 年 11 月 25 日 货币委员会在其 2015 年 10 月 29 日的第 1811 号决议中批准了以下管理金融产品销售和营销的指南产品,它取代了《银行监管手册》(MORB)附录 26 和《非银行金融机构监管手册》(MORNBFI)附录 Q-16 下的衍生品销售和营销指南。第 1 节 MORB 附录 26 和 MORNBFI 附录 Q-16 的内容分别转至 MORB 第 X661 节和 MORNBFI 第 4661Q 节,修改如下: “第 X661/4661Q 节销售和金融产品营销指南。一般原则。受 BSP 监管的金融机构 (BSFI) 应始终以诚实、公平和专业的态度行事,并追求客户的最大利益。由于市场上推出的产品越来越复杂,作为交易商或经纪人的 BSFI 应有明确的金融产品销售和营销策略。 BSFI 预计将管理此类活动产生的风险并保护其客户的利益。在这方面,BSFI 应制定适当的政策、程序和控制措施,以确保向其客户提供的产品的适用性。它应确保 (1) 客户了解交易的性质和所涉及的风险,以及 (2) 交易符合客户的财务目标并符合客户的风险承受能力。...
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