2019 年 11 月 27 日欧洲议会和理事会关于对投资公司进行审慎监管的指令 (EU) 2019、2034 和修订指令 2002、87、EC、2009、65、EC、2011、61、EU、2013、36 、EU, 2014、59、EU 和 2014、65、EU（文本与 EEA 相关）

欧洲议会和理事会 2019 年 11 月 27 日关于对投资公司进行审慎监管的英国指令 (EU) 20192034 和修订指令 200287EC、200965EC、201161EU、201336EU、201459EU 和 201465EU（文本与 EEA 相关）欧盟理事会， 考虑到《欧盟运作条约》，特别是其中的第 53 条第（1）款， 考虑到欧盟委员会的提议， 将立法法案草案转交各国议会后, 考虑欧洲中央银行的意见(1), 考虑欧洲经济和社会委员会的意见(2), 按照普通立法程序行事(3), 鉴于 (​​1) 稳健的审慎监管是金融机构在欧盟内提供服务的监管条件的组成部分。投资公司与信贷机构均受欧洲议会和理事会 (4) 的 (EU) No 5752013 条例和欧洲议会和理事会 (5) 的指令 201336EU 的审慎待遇和监督的约束，而他们的授权以及其他组织和行为要求载于欧洲议会和理事会的指令 201465EU (6)。 (2) 现行的 (EU) No 5752013 和 201336EU 指令下的审慎制度主要基于巴塞尔银行监管委员会为大型银行集团制定的国际监管标准的连续迭代，仅部分解决了银行监管所固有的特定风险。大量投资公司的多样化活动。因此，应在欧盟层面通过有效、适当和相称的审慎安排进一步解决这些投资公司固有的特定脆弱性和风险，这有助于在欧盟范围内提供公平的竞争环境，保证有效的审慎监管，同时将合规成本控制在检查，并确保有足够的资金来应对投资公司的风险。...
2019 年 11 月 27 日欧洲议会和理事会关于对投资公司进行审慎监管的指令 (EU) 2019、2034 和修订指令 2002、87、EC、2009、65、EC、2011、61、EU、2013、36 、EU, 2014、59、EU 和 2014、65、EU（文本与 EEA 相关）pdf预览版
2019 年 11 月 27 日欧洲议会和理事会关于对投资公司进行审慎监管的指令 (EU) 2019、2034 和修订指令 2002、87、EC、2009、65、EC、2011、61、EU、2013、36 、EU, 2014、59、EU 和 2014、65、EU（文本与 EEA 相关）pdf完整版