财富管理：基金投顾新规征求意见稿下发统一规范化指引下制度体系或初步成型

发布时间:2021年11月22日

财富管理基金投顾新规征求意见稿下发统一规范化指引下制度体系或初步成型近日监管层向多家基金投顾机构下发《公开募集证券投资基金投资顾问服务业绩及客户资产展示指引（征求意见稿）》1，就基金投顾服务业绩及客户资产展示征求意见。此外，《关于规范基金投资建议活动的通知》2、《公开募集证券投资基金投资顾问服务协议内容与格式指引（征求意见稿）》3等相关文件近期陆续出台，我们认为基金投顾业务法规体系或初步成型。行业近况评论明确展示指标，统一规范化指引下、有利于投资者评价及选择。此外，意见稿亦规范组合成分基金调整，强化基金交易投顾服务费用影响、强调展示费后客户资产的要求。...
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