证券业法案目录 第 511970 号法案第一次阅读 1970 年 11 月 4 日 长标题 制定公式第一部分 初步 1 简称和开始 2 解释第二部分 股票交易 3 建立股票市场等 4 部长批准一项证券交易所 5 部长将收到有关规则修订的通知 第 III 部分 执照 6 本部分的应用 第 7 部分 经销商执照 8 经销商代表执照 9 执照或续期申请 新加坡法规在线 1970 年 11 月 9 日在法案补充中发布 PDF 创建日期 2022 年 2 月 23 日10 处长在某些情况下授予或更新经销商执照 11 处长在某些情况下授予或更新代表执照 12 处长施加条件或限制的权力 13 就经销商执照提交的担保 14 执照期限 15 法院有权取消执照等 16 上诉第 IV 部分 帐户和审计 17 本部分的应用 第 18 部分帐户由交易商保管 19 交易商收到的某些款项将存入信托账户 20 可以从信托账户提取资金的目的 21 信托账户中的资金无法用于支付债务等 22 索赔和留置权不受影响 23 交易商指定审计师 24 经销商提交审计师报告 25 审计师在某些情况下将报告发送给相关当局 26 在某些情况下审计师报告将转发给部长 27 部长任命独立审计师的权力 新加坡法规在线发布于 1970 年 11 月 9 日的法案补充 PDF创建日期 2022 年 2 月 23 日 28 部长有权根据客户的申请任命独立审计员 29 审计员向部长报告的权力 30 审计员的权力 31 禁止审计员和员工交流某些事项 32 应要求制作的账簿、账目和记录33 销毁、隐藏或更改记录或将记录或其他财产送出新加坡的处罚 34 c 的权利委员会施加义务等...
证券业法案 1970 年第 51 号法案pdf预览版证券业法案 1970 年第 51 号法案pdf完整版 
