1986 年证券业法（1986 年第 15 号） 目录 长标题 颁布公式 第 I 部分 初步 2 解释 3 关联人士 4 证券权益 第 II 部分 管理 1 总则 1 短标题和开始 5 要求出示账簿的权力由证券交易所和某些人 6 处罚 7 被接纳为证据的书籍的副本或摘录 8 为辩护人和律师节省费用 9 从书籍中获得的信息保密 10 向当局披露 11 对某些事项的调查1986 年 5 月 2 日 PDF 创建日期为 2022 年 2 月 23 日 12 当局的检查 13 法院发布某些命令的权力 2 证券业委员会 14 证券业委员会第三部分 证券交易 15 建立股票市场等 16 部长的权力批准证券交易所 17 部长批准法人团体为批准证券的权力组织 18 批准规则修订的权力 19 证券交易所向管理局提供协助和管理局的纪律处分权力 20 法院命令遵守或执行证券交易所规则或上市规则的权力 21 向证券交易所发出指示的权力 22禁止交易特定证券的权力 第 IV 部分 第 1 部分 对交易商、投资顾问及其代表的许可 23 本部分的应用 24 交易商执照 25 交易商代表执照 新加坡在线法令 1986 年 5 月 2 日在法案增补中发布 PDF 创建日期 23 2022 年 2 月 26 投资顾问执照 27 投资代表执照 28 执照或续期申请 30 授予代表执照 31 虚假陈述 29 授予交易商执照或投资顾问执照 32 管理局调查与持有的股份交易有关的权力许可证 33 授权书y 施加条件或限制 34 就经销商执照存入押金 35 执照期限 36 细节变更通知 37 执照持有人登记册 38 执照的撤销和暂停 39 上诉部门 2 豁免经销商 40 豁免经销商 41 申请本第 42 部分证券登记册第 V 部分证券利益登记册新加坡法规在线发布于 1986 年 5 月 2 日的法案增补 PDF 创建日期为 2022 年 2 月 23 日 43 向当局发出的详细信息通知 44 起诉辩护 45 登记册的制作 46 金融记者的详细信息47 登记册摘录第 VI 部分 证券业务的行为 48 禁止某些陈述 49 发行成交单 50 某些人需要披露某些证券权益 51 顾问的建议 52 作为委托人的交易 53 许可证持有人的雇员的交易 54 交易商优先客户订单 55 保证金要求 Part VII Division 1 Acc数量 交易商 56 本部分的应用 57 交易商保留的账户 58 交易商收到的某些款项将存入信托账户 59 可从信托账户提取资金的目的 新加坡法规在线发布于 1986 年 5 月 2 日的法案增补 PDF创建日期为 2022 年 2 月 23 日 60 信托账户中的资金无法用于偿还债务等 61 索赔和留置权不受影响 第 2 部分 账户 投资顾问 62 本部分的应用 63 由投资顾问保留的账户 64 客户资金 65 信托运作账户 66 获得交易账簿副本的权利和检查与交易相关的成交单据的权利 67 向管理局提供管理局要求的申报表和信息的义务 第 3 部分 审计 68 本部分的应用 69 审计员的任命 70 审计员的职责 71 销毁的处罚、隐藏或更改记录或将记录或其他财产送出新加坡 72 保护记录 73委员会施加义务等的权利...
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