证券和期货（卖空）条例 2018 目录 制定公式 第 1 部分 初步 1 引证和启动 2 定义 第 2 部分 注册为账户持有人 3 注册为账户持有人 第 3 部分 卖空 4 确定特定资本市场的数量、数量和价值产品 5 特定资本市场产品 6 法案第 137ZH(3)(c) 节规定的协议和安排 7 空头头寸门槛 8 报告空头头寸 第 4 部分豁免 9 对做市商的豁免 10 对拥有至少2 个交易平台 Singapore Statutes Online 当前版本截至 2022 年 2 月 22 日 PDF 创建日期为 2022 年 2 月 22 日 11 拥有至少 2 个交易平台的公司豁免法案第 137ZK 条 12 基金经理客户豁免 13 受托人豁免 附表 空头头寸门槛 否 S 328 证券和期货法（第 289 章）证券和期货（卖空） REG ULATIONS 2018 为行使《证券和期货法》第 137ZM 和 341 条赋予的权力，新加坡金融管理局制定了以下法规第 1 部分初步引证和启动 1 这些法规是 2018 年证券和期货（卖空）法规和2018 年 10 月 1 日生效 定义 2(1) 在本条例中，除非上下文另有要求，账户持有人是指由管理局根据第 3(2) 条注册为账户持有人的人；收盘价，就在获准交易所交易的任何特定资本市场产品或特定资本市场产品类别而言，指新加坡法规在线的最终价格 截至 2022 年 2 月 22 日的当前版本 PDF 创建日期为 2022 年 2 月 22 日 (a)指明资本市场产品或指明资本市场产品类别于一个交易日在核准交易所买卖； (b) 根据适用于指明资本市场产品或指明资本市场产品类别（视属何情况而定）的经批准交易所的规则或惯例而厘定；及公司包括有限责任合伙企业；客户，就基金经理而言，指基金经理根据该人授予的酌情权为其进行或将进行基金管理的人；电子在线系统指由管理局建立的电子在线系统，使账户持有人能够提交第 8(1)、11(1)、12(3) 和 13(2) 条规定的任何信息；基金经理是指在新加坡或其他地方通过代表客户进行基金管理的人，根据客户授予的酌情权，管理包括任何特定资本市场产品在内的资本市场产品组合;就在获准交易所买卖的任何指明资本市场产品而言，持仓日指获准交易所开放交易指明资本市场产品的每周最后一天；公共机构是指 (a) 任何 (i) 政府部门或部门； (ii) (iii) 根据公共法案为公共目的设立的法定机构；或根据公共法案为公共目的设立的董事会、委员会、委员会或类似机构，无论是公司还是非法人； (b) 截至 2022 年 2 月 22 日的任何新加坡法规在线当前版本 PDF 创建日期为 2022 年 2 月 22 日 (i) 任何外国或地区的政府部委或部门； (ii) 根据任何外国或领土的法律为公共目的设立的董事会、委员会、委员会或类似机构，无论是公司还是非法人；分段空头头寸日指指定资本市场产品的分段空头头寸发生当日或之后的最近一个头寸日；分段卖空指令 (a) 就拥有 2 个或更多交易平台的公司而言，是指该公司通过其中一个交易平台发出的卖出一定数量、数量或价值的任何特定资本市场产品的指令，其中交易在下订单时，交易台并未管理特定资本市场产品的此类数量、数量或价值； (b) 就身为一名或多名基金经理的客户的人士而言，指 (i) (ii) 该人士的基金经理或其中一名基金经理（视属何情况而定）作出的出售命令为该人提供的任何指明资本市场产品的数量、数量或价值，而该基金经理在下达命令时并未为该人管理该数量、数量或价值的指明资本市场产品；或该人为自己的账户（无论是直接或间接通过代理人）发出的出售任何指定资本市场产品的数量、数量或价值的命令，而该人在发出命令时没有对特定资本市场产品的数量、数量或价值的权益； (c) 就作为信托受托人的人而言，指该人（作为该信托的受托人）作出的出售该人所参与的任何特定资本市场产品的数量、数量或价值的命令（作为信托的受托人）在下达命令时，对特定资本市场产品的数量、数量或价值没有利益； Singapore Statutes Online Current version as at 22 Feb 2022 PDF created date on 22 Feb 2022就在认可交易所买卖的任何指明资本市场产品而言，股票代码指认可交易所为识别而分配给指明资本市场产品的代码；交易台，就公司而言，是指公司的一个单独和不同的部门、部门、部门或单位，在该公司的日常业务过程中，决定购买或出售任何特定资本市场产品；周是指从星期一开始的连续 7 天...
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